2015年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2015年10月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2015年10月全國自學考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學習。

一、單項選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.“證券是資本所有權或債權的書面證明”描述的是證券的()。

A.權益性
B.流通性
C.機會性
D.風險性

2.上海證券交易所成立于()。

A.1990年
B.1991年
C.1992年
D.1993年

3.下列關系中正確的是()。

A.注冊資本>發行股本>實收股本
B.實收股本>注冊資本>發行股本
C.注冊資本>實收股本>發行股本
D.發行股本>注冊資本>實收股本

4.債券具有較強的變現能力是指債券特征中的()。

A.收益性
B.安全性
C.償還性
D.流動性

5.下列關于可轉換債券的說法錯誤的是()。

A.在特定條件下可以轉換為普通股
B.既有債權性，又有股權性
C.有規定的利率和還款期限
D.轉換成股票之前可以參與公司的經營決策

6.下列關于契約型基金的說法正確的是()。

A.契約型基金的結構中通常包括三個當事人：委托人、受托人和受益人
B.信托法不是契約型基金的設立依據
C.契約型基金依據公司章程來經營財產
D.契約型基金是指按公司法組成的基金，其本身就是投資公司

7.我國的證券管理機構是()。

A.中國人民銀行
B.中國證券監督管理委員會
C.財政部
D.證券業協會

8.我國最高等級的債券是()。

A.A級
B.AA級
C.AAA級
D.AAAA級

9.在證券承銷的幾種方式中，風險最小的是()。

A.代銷
B.全額包銷
C.余額包銷
D.分銷

10.證券的發行市場又稱()。

A.一級市場
B.二級市場
C.三級市場
D.柜臺交易市場

11.根據我國目前證券結算的規定，A股的交收時間安排為()。

A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3

12.下列關于股票發行注冊制的說法錯誤的是()。

A.美國實行雙重注冊制
B.注冊制下，證券主管機構無權對證券本身做出價值判斷
C.注冊制下，發行人的營業性質、財力和發展前景均不作為發行審核要件
D.注冊制下，發行人的發行權由審核部門以法定方式授予

13.下列哪個指標屬于營運能力分析指標?()

A.資產負債率
B.存貨周轉率
C.總資產報酬率
D.股東權益收益率

14.MACD的組成部分包括()。

A.DIF和DEA
B.DIF和KDJ
C.DEA和KDJ
D.KDJ和MA

15.根據KDJ指標的規則，出現下列哪種情況時買入信號最為可靠?

A.KD超過80%
B.KD超過90%
C.右側相交K上穿D
D.左側相交K上穿D

16.甲企業2014年6月30日的流動資產凈額為1000萬元，流動負債為500萬元，存貨為300萬元，流動比率為()。

A.1
B.1.5
C.2
D.3

17.下列哪一項屬于非系統性風險?()

A.宏觀經濟風險
B.財務風險
C.匯率風險
D.社會、政治風險

18.投資組合由A、B兩種證券構成，證券A在投資組合中的權重為40%，證券B在投資組合中的權重為60%。A、B兩種證券的預期收益率和概率分布如下：則該投資組合的預期收益率為()。

A.10.8%
B.12.4%
C.12.6%
D.14.2%

19.資本市場線的斜率代表()。

A.期望收益和風險的比例關系
B.無風險利率
C.單個證券的系統性風險
D.隨機因素產生的剩余收益

20.證券上市程序的第二步是()。

A.申請
B.退市
C.上市
D.審核

二、多項選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.股份公司按股東所負的責任不同，可以分為()。

A.無限責任公司
B.股份有限公司
C.有限責任公司
D.兩合公司
E.公開招股公司

2.債券的票面要素包括()。

A.面值
B.還本和付息的期限
C.票面利率
D.贖回條款
E.償債基金

3.普通股股東享有的權利包括()。

A.投票選舉權
B.收益分配權
C.剩余財產分配權
D.優先認購新股權
E.領取股息優先權

4.契約型基金的當事人包括()。

A.委托人
B.受托人
C.受益入
D.投資公司
E.承銷公司

5.證券上市對發行公司的好處包括()。

A.有利于提高公司證券的流動性
B.有利于獲取創業資本
C.有利于提高公司知名度
D.有利于公司資本大眾化
E.有利于確定公司的市場價值

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.期貨交易

2.專家經紀人

3.風險評估

4.β系數

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述股票發行價格的確定方法。

2.簡述證券市場的功能。

3.簡述國債的特點。

4.簡述投資基金的優點。

5.簡述我國證券業自律組織的構成。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述股票價格指數的一般計算方法及編制股票價格指數的意義。

2.試述道氏理論的原理和基本觀點。