一、核心問題：證券執業資格證書，個人不能直接申請

證券執業資格證書的申請有明確的“機構依托”要求，個人無法直接向中國證券業協會申請，必須通過所在的證券行業機構辦理，具體流程為：

 - 個人先通過證券從業一般資格考試（《證券市場基本法律法規》《金融市場基礎知識》兩門科目），在協會官網下載打印成績合格證明，這是申請執業資格的前提，證明個人已具備從業基礎資質；

 - 入職證券業協會認可的會員單位（如證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構等）；

 - 由所在機構統一向證券業協會提交執業資格申請，完成登記后，個人才能獲得正式的證券執業資格證書。

簡單來說，成績合格證明是“個人能力憑證”，執業資格證書是“機構登記后的執業憑證”，后者必須依托任職機構申請。

二、證券執業證書分類：8類可選，匹配不同就業方向

證券業執業證書根據業務類型分為8大類，考生可結合自身就業方向選擇對應的執業類別，前提是需通過一般從業資格考試+相應專項業務考試：

 - 一般證券業務；

 - 證券經紀人；

 - 證券經紀業務營銷；

 - 投資主辦人；

 - 證券投資咨詢業務（投資顧問）；

 - 證券投資咨詢業務（分析師）；

 - 證券投資咨詢業務（其他）；

 - 保薦代表人。

例如，想從事證券投資顧問工作，需在通過一般從業考試后，再通過“證券投資顧問業務”專項考試，入職后由機構申請對應類別的執業證書。

三、申請關鍵注意事項：3點必須明確

 - 申請主體僅限機構：再次強調，個人不能單獨申請執業證書，必須由任職的證券業協會會員單位統一辦理。若未入職合規機構，即使有成績合格證明，也無法獲得執業資格。

 - 申請時間無限制：成績合格證明長期有效，考生可在任何時間入職合規機構后，由機構提交申請，無需擔心“成績過期無法申請”的問題。

 - 核心申請崗位分3類：從業務范圍來看，執業證書對應的核心申請崗位主要分為3類，其中“一般證券業務”涵蓋范圍最廣，是多數初入行業者的選擇；另外兩類為“證券投資咨詢業務”“證券資信評估業務”，需通過對應的專項考試后申請。