為幫助考生備考證券行業專業人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規真題匯編二（4），希望對考生備考證券市場基本法律法規有幫助。

31．下列選項中，說法不正確的是（  ）。

A．在融資融券業務中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理

B．證監會根據社會公眾的投訴或者舉報，有權要求證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員說明情況并提供相關資料

C．當日購買的債券，不可進行債券回購交易業務

D．上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

32．下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規定的是（  ）。

A．股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

B．股份有限公司監事會成員中應當包括公司職工代表

C．國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

D．國有獨資公司監事會成員中應當包括公司職工代表

33．公司的經營范圍由（  ）規定。

A．工商局

B．稅務局

C．公司章程

D．董事會

34．下列不屬于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件的是（  ）。

A．未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰

B．證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷

C．具有完全民事行為能力、大專以上學歷的中國公民

D．通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試

35．下列不屬于期貨交易所職責的是（  ）。

A．組織并監督交易

B．提供交易的服務

C．為期貨交易提供集中履約擔保

D．直接參與期貨交易

36．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

B．有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表

C．副董事長必須由董事長任命

D．證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

37．（  ）可以作為并購重組支付手段。

A．優先股

B．普通股

C．績優股

D．藍籌股

38．按風險起因的不同，下列不屬于證券經紀業務的主要風險的是（  ）。

A．合規風險

B．管理風險

C．技術風險

D．信息風險

39．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任

B．受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經營相同的證券業務

C．股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名

D．證券公司成立后，自行停業連續3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

40．非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向（  ）備案。

A．中國人民銀行

B．銀監會

C．證監會

D．基金行業協會