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2023年6月4日證券統考法律法規上午場真題答案（八）

證券市場基本法律法規責任編輯：胡媛 2023-06-05

摘要：很多考生關注2023年證券統考真題答案，為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家整理了2023年6月4日證券統考法律法規上午場真題答案（八）。

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70.張某系某上市公司董事長，指示公司有關人員偽造工程進度單、人工成本計算單、材料成本等相關資料，簽訂無真實交易背景的購銷合司并偽造有關憑證，虛增營業收入2000萬元，并將前述數據載入相關定期報告，張某因此被證監會采取5年證券市場禁入。不考慮各小題及各選項之間的影響，請根據上述背景信息回答以下問題。

1.存在以下哪些情形時，可以對張某從輕、減輕采取證券市場禁入措施（）。

A.虛增業績被揭露后該上市公司股價受其他好因素影響仍然大漲，無投資者通過法律途徑維權

B.及時停止、糾正違規行為，主動減輕行為危害后果

C.積極配合監管部門調查，并檢舉揭發其他上市公司員工的內幕交易行為

D.確有證據證明張某系受公司大股東助追而實施相關行為

【參考答案】B.C.D

71.2.在張某的市場禁入措施被記入證券市場誠信檔案后，下列說法正確的是（）。

A.誠信檔案僅需記錄證券市場禁入的原因，無需記錄張某的詳細個人信息

B.違法信息在誠信檔案中的效力期限自對張某的禁入決定作出之日起算

C.超過效力期限后，相關違法信息不再公開

D.張某的違法信息在誠信檔案中的效力期限為3年

【參考答案】A.C