很多考生在備考證券行業專業人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：債券（14），希望對大家備考證券金融市場基礎知識會有幫助。

66. 短期融資券。發行注冊：債務融資工具發行注冊實行注冊會議制度。在中國銀行間市場交易商協會注冊。不接受注冊的，企業可于6個月后重新提交注冊文件。注冊有效期為2年。

承銷的組織：應由符合條件的金融機構承銷，企業可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團。企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，應重新注冊。

信用評級：企業發行短期融資券應披露企業主體信用評級和當期融資券的債項評級。

企業的主體信用級別低于發行注冊時信用級別的，短期融資券發行注冊自動失效，交易商協會將有關情況進行公告。

67. 中期票據。企業發行中期票據應在交易商協會注冊。在注冊有效期內，企業主體信用級別低于發行注冊時信用級別的，中期票據發行注冊自動失效，交易商協會將有關情況進行公告。

企業發行中期票據應由符合條件的承銷機構承銷。中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業協商發行符合特定需求的中期票據。

68、（1）中小非金融企業集合票據的特點：分別負債、集合發行；發行期限靈活；引入了信用增進機制。

（2）中小非金融企業發行集合票據，應在交易商協會注冊，一次注冊，一次發行。任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40%，任一企業集合票據募集資金額不超過2億元，單只集合票據注冊金額不超過10億元。（3）中小非金融企業發行集合票據應制定償債保障措施，并在發行文件中披露信用增進措施、資金償付安排以及其他保障措施。披露債項評級、各企業主體信用評級以及專業信用增進機構（若有）主體信用評級。企業應在集合票據發行文件中約定投資者保護機制。（4）在注冊有效期內，對于已注冊但尚未發行的集合票據，債項信用級別低于發行注冊時信用級別的，集合票據發行注冊自動失效，交易商協會將有關情況進行公告。

69. 證券公司借入或發行次級債應符合以下條件：①借入或募集資金有合理用途。②次級債應以現金或中國證監會認可的其他形式借入或融入。③借入或發行次級債數額應符合相關規定：長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本的數額)的50%。④募集說明書內容或次級債務合同條款符合證券公司監管規定。注：證券公司次級債對發行主體財務狀況有要求。

非公開發行的證券公司債券，每次發行對象不得超過200人，且僅限于合格投資者范圍內轉讓。

70. 在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向財政部等窗口單位遞交債券發行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發改委、中國證監會等部門審核后，報國務院同意。中國人民銀行對人民幣債券發行利率進行管理。人民幣債券發行利率由發行人參照同期國債收益率水平確定，并由中國人民銀行核定。