1、在不采用信用交易的情況下，投資者（）。

A.可以根據個人的信用卡資金額度買入證券

B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經紀商的授信

C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個交易日內平倉

D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券

答案：D

2、在西方貨幣政策傳導機制理論中，托賓q理論的傳導機制基本思路是（??）。

Ⅰ 企業的市場價值小于重置成本

Ⅱ 企業的市場價值大于重置成本

Ⅲ 此時企業很容易以相對較高的價格來發行較少的股票

Ⅳ 此時企業難以相對較高的價格來發行較少的股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：B

3.銀行債券的主要投資者（）。

A.地方政府

B.證劵公司

C.商業銀行

D.保險公司

答案：C

4、關于交易所市場說法錯誤的是：（）。

Ⅰ.交易所是有組織的市場

Ⅱ.交易所所有的都是公司制

Ⅲ.投資者可以直接進行場內交易

Ⅳ.交易所可以決定證劵的價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5.銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（ ）萬元。

A.10

B.1000

C.100

D.50

答案：C

6.證券公司將自有資金投資于（　　），且投資規模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國債

D.權證

答案：C

7.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是（ ）。

A.金融期貨

B.金融互換

C.金融遠期合約

D.金融期權

答案：B

8.不屬于債券買賣交易報價方式的是（ ）。

A.雙邊報價

B.大額報價

C.公開報價

D.對話報價

答案：B

9. 證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是（　　）。

A.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保

B.最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務

C.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到3%

D.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到3%

答案：A

10、無限售條件股份包括（）

Ⅰ.境內上市外資股

Ⅱ.持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國有法人持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

11、根據（）規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

A.《公司法》

B.《中國證券登記階段有限責任公司證券賬戶管理規則》

C.《證券法》

D.《證券公司監督管理條例》

答案：B

12、與國內債券相比，國際債券具有（）特點。

Ⅰ.存在信用風險

Ⅱ.存在匯率風險

Ⅲ.發行規模大

Ⅳ.資金來源廣

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：A

13、中央銀行是代表一國政府（）的重要機構。

Ⅰ.發行法償貨幣

Ⅱ.制定和執行貨幣政策

Ⅲ.創造利潤

Ⅳ.實施金融監管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

14. 關于機構投資者買賣基金產生的稅收，下列說法正確的有（　　）。

Ⅰ、機構投資者購入基金、信托、理財產品等各類資產管理產品持有至到期，屬于金融商品轉讓，計征增值稅

Ⅱ、機構投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

Ⅲ、機構投資者在境內買賣基金份額獲得差價收入，應并入企業的應納稅所得額，征收企業所得稅

Ⅳ、機構投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業所得稅

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

15、按照風險因素劃分，金融風險不包括（）。

A.經濟風險

B.市場風險

C.信用風險

D.流動性風險

答案：A

16、（）制度是一國在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開發資本市場的一項過渡性的制度。

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

答案：D

17.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，證券公司在銷售產品提供服務的過程中，禁止進行的活動有（）。

Ⅰ.向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務

Ⅱ.向普通投資者主動推介風險等級低于其風險承受能力的產品或服務

Ⅲ.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或服務

Ⅳ.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

18.下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的為（）。

Ⅰ.期貨購買者

Ⅱ.期權出售者

Ⅲ.期權購買者

Ⅳ.期貨出售者

A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案： D

19.（ ）不屬于純粹風險。

A.地震

B.洪水

C.交通事故

D.宏觀調控

答案：D

20.下列不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A.合謀利用信息優勢連續買賣操縱證券交易價格

B.利用傳播媒介誤導投資者的信息

C.未經客戶委托，假借客戶名義買賣證券

D.未在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

【知識點】禁止欺詐客戶行為（1.4）

答案：A

21.下列關于關聯關系的說法，錯誤的是（）。

A.公司不得與具有關聯關系的企業進行交易

B.公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

C.控股的企業之間不因為控股而具有關聯關系

D.公司的董事、監事、高級管理人員不得利用其關系損害公司利益

答案：A

22、封閉式基金的（）在基金合同期限內固定不變。

A.基金凈資產

B.基金份額凈值

C.基金資產的總值

D.基金份額總額

答案：D

23、下列關于分類監管制度對證券公司正向激勵作 用的說法，錯誤的是（）。

A、加強合規管理

B、培育向心競爭力

C、便于證券公司廣告宣傳

D、提升風險控制能力

答案：C

24.根據反洗錢相關規定，對證券公司反洗錢內部控制制度的有效實施負責的是（）。

A.董事會

B.合規總監

C.總經理

D.證券公司及分支機構負責人

答案：D

25.下列有關股份有限公司發行股票的說法，正確的是（）。

A.股票必須采用紙面形式

B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

C.股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式

D.股票采用紙面形式或者股權登記機構要求的其他形式

答案：C

26.根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列關于證券公司參與區域性股權市場的業務范圍的說法，正確的有（）。

Ⅰ參股區域性股權市場運營機構

Ⅱ分支機構可以經證券公司批準并在授權范圍內開展區域性股權市場相關業務

Ⅲ為合格投資者提供企業研究報告和盡職調查信息

Ⅳ在區域性股權市場提供私募債券融資服務

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

27、創業板市場的特點不包括（　　）。

A. 前瞻性

B. 低風險

C. 監管要求嚴格

D. 明顯的高技術產業導向

答案：B