版本一：網友版

1、在創業板上市公司首次公開發行股票的條件之一是：發行后股本總額不少于（）萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

答案：C

2、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是（）。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

答案：D

3、根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據償還余額不得超過企業凈資產的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

答案：C

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數為（）。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

答案：D

5、基金管理費費率的高低通常（）。

A.與基金規模成反比，與風險大小成正比

B.與基金規模成正比，與風險大小成反比

C.與基金規模成正比，與風險大小成正比

D.與基金規模成反比，與風險大小成反比

答案：A

6、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是（）。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融遠期合約

答案：B

7、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是（）。

Ⅰ.都是經濟主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

8、承擔憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，應上報（）。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監會

Ⅳ.銀保監會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

9、基本分析法的主要內容包括（）。

Ⅰ.宏觀經濟分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業和區域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

10、國務院金融穩定發展委員會目前關注的問題包括（）。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負債管理行業

Ⅲ.互聯網金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

版本二：考生回憶版

1.保薦機構應當自持續督導工作結束后（）內向中國證監會、證券交易所報送報告書。

A.15日；

B.15個工作日

C.10日

D.10個工作日

答案：D

2.有限責任公司董事會的成員人數可能為（）人。

A.2

B.5

C.15

D.20；

答案：B

3.基金管理人的權利不包括（）。

A.運作和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

答案：B

4.期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5元以上10萬元以下i

D.5萬元20萬元以下

答案：B

5.賬戶存續期間證券公司營業部應每（）年對自然人客戶信息進行一-次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

答案：B

6.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

答案：B

7.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1%-3%

B.1%-5%

C.3%~5%

D.5%~10%

答案：B

8.中國證監會對保薦代表人資格的申請自受理之日起（）個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案：B

9.證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（）進行執業注冊。

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.中國證監會

D.中國證券登記結算公司

答案：B

10.下列關于執業營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是（）。

A.新聘用機構須30日內重新進行該人員執業注冊登記

B.原聘用機構需30日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記

C.原聘用機構須30曰內注銷該人員執業注冊登記

D.原聘用機構需10日內報告中國證券業協會，由協會辦理變更該人員執業注冊登記

答案：D