隨著《期貨和衍生品法》的正式實(shí)施及期貨行業(yè)監(jiān)管框架的全面升級，舊版期貨從業(yè)證書的換發(fā)工作已進(jìn)入關(guān)鍵階段。下文小編將從政策背景、換發(fā)條件、操作流程及行業(yè)影響四方面，為歷史考生提供系統(tǒng)性解讀，以便大家了解！

一、政策背景

2022年《期貨和衍生品法》取消了期貨從業(yè)資格的法定表述，2023年證監(jiān)會修訂《期貨從業(yè)人員管理辦法》，明確將期貨從業(yè)考試由“準(zhǔn)入類”調(diào)整為“水平評價類”。這一轉(zhuǎn)變意味著：

1、證書性質(zhì)變化：舊版證書作為行業(yè)準(zhǔn)入憑證的功能終止，新版證書成為專業(yè)能力水平的參考依據(jù)；

2、監(jiān)管重心轉(zhuǎn)移：從“事前資格審批”轉(zhuǎn)向“事中事后監(jiān)管”，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員的合規(guī)管理責(zé)任；

3、豁免機(jī)制引入：符合協(xié)會規(guī)定條件的人員（如具備相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)或?qū)I(yè)資質(zhì)）可免試申請證書。

二、換發(fā)條件

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會（CFA）最新公告，舊版證書換發(fā)需滿足以下核心條件：

1、成績有效性

通過2019-2023年考試且單科成績在有效期內(nèi)（原政策延長至4年）的考生，需在2025年12月31日前完成換發(fā)；

2024年起通過考試的考生，單科成績有效期恢復(fù)為2年，需在有效期內(nèi)通過兩科并申請換發(fā)。

2、機(jī)構(gòu)聘用要求

考生需被期貨公司、證券公司（IB業(yè)務(wù)部門）、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)等協(xié)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)正式聘用；

自由職業(yè)者或未就業(yè)人員需通過協(xié)會指定的機(jī)構(gòu)代為申請。

3、合規(guī)記錄審查

最近3年內(nèi)未受刑事處罰或金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰；

未被采取市場禁入措施或禁入期已屆滿；

無撤銷證券/期貨從業(yè)資格的違法違規(guī)記錄。

三、換發(fā)流程

1、材料準(zhǔn)備

身份證、學(xué)歷證書掃描件；

最近三年無犯罪記錄證明（可通過“國務(wù)院客戶端”小程序線上申請）；

機(jī)構(gòu)出具的《期貨從業(yè)人員聘用證明》；

舊版證書原件（如有）。

2、機(jī)構(gòu)審核

考生將材料提交至所在機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)需在10個工作日內(nèi)完成初審并錄入“行業(yè)信息管理平臺”；

機(jī)構(gòu)需確認(rèn)考生無代客理財、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為。

3、協(xié)會復(fù)核

CFA在收到材料后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，必要時可要求補(bǔ)充證明材料；

審核通過后分配新資格編號，并在官網(wǎng)公示。

4、證書領(lǐng)取

公示期結(jié)束后，考生可通過機(jī)構(gòu)獲取電子證書（與紙質(zhì)版同等效力）；

舊版證書自動失效，需交回機(jī)構(gòu)統(tǒng)一銷毀。

四、行業(yè)影響

1、持續(xù)教育要求

新版證書持有人需每兩年完成至少18學(xué)時后續(xù)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)培訓(xùn)不少于3學(xué)時；

未達(dá)標(biāo)者將被暫停執(zhí)業(yè)資格直至完成培訓(xùn)。

2、機(jī)構(gòu)管理責(zé)任強(qiáng)化

機(jī)構(gòu)需建立從業(yè)人員薪酬與合規(guī)表現(xiàn)掛鉤機(jī)制，避免短期激勵導(dǎo)致違規(guī)操作；

需定期向協(xié)會報送從業(yè)人員誠信記錄及禁止交易行為監(jiān)控情況。

3、豁免政策紅利

具備CPA、CFA、法律職業(yè)資格等證書的人員，可申請免試“期貨基礎(chǔ)知識”科目；

在期貨行業(yè)工作滿5年的資深從業(yè)者，可通過“綠色通道”直接申請證書。