已通過證券從業資格考試的考生,是否可以在參加基金從業資格考試時享受免考政策?答案是肯定的。根據現行的相關規定,已取得證券從業資格的人員,在報考基金從業資格考試時,可免考科目二《證券投資基金基礎知識》。基金從業資格考試共設置三門科目,其中科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》為必考內容,考生還需在科目二《證券投資基金基礎知識》與科目三《私募股權投資基金基礎知識》中選擇一門進行考核。通過任意兩科即視為整體考試合格。
值得注意的是,依據最新的《基金從業人員管理規則》,對于已通過科目一考試,并滿足特定條件之一的從業人員,可被認定具備基金從業資格注冊的相關要求。這意味著部分原本需參加兩科考試的考生,在符合相應條件的情況下,僅需通過科目一即可完成資格認定,簡化了取證流程。
以下為符合基金從業資格考試免考政策的具體適用人群及其認定標準,供考生對照參考:
1. 公募基金管理機構的董事長、高級管理人員及其他從事管理工作的董事、監事,以及公募基金托管人下屬專門基金托管部門的正副總經理:若其具備與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家或地區所認可的基金、資產管理或基金銷售等相關從業資質;或所在執業地未強制要求相關資格,但近五年持續從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等專業工作,亦可適用免考政策。
2. 私募基金管理機構的高級管理人員:如已通過證券、期貨、銀行從業資格考試,或取得特許金融分析師(CFA)、注冊會計師、法律職業資格、資產評估師資格,或曾擔任境內上市公司董事、監事及高管職務;或最近三年內從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模達到1000萬元以上者,均可申請免考。
3. 所有基金行業從業人員:若已通過證券從業資格相關考試或已完成證券業從業人員登記,亦符合資格認定條件。
4. 在內地從事基金業務的香港專業人士:持有香港證監會頒發的第4類(就證券提供意見)或第9類(資產管理)金融牌照者,可適用該政策。
5. 在內地執業的臺灣同胞:取得臺灣地區證券投信投顧業務員、證券投資分析人員、證券商高級業務員、信托業業務人員或高級金融管理師(AFMA)資格者,符合條件。
6. 境外基金專業人才:受聘于北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內基金管理人、基金托管人或基金服務機構,并在當地實際從事基金業務活動的境外專業人士,亦在適用范圍內。
上述政策為具備一定專業背景和實踐經驗的金融從業者提供了便利通道,有助于提升行業人才流動性和專業化水平。
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